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En agosto la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) publicó un documento titulado “Lineamientos para una Ley de Conglomerados Financieros en Chile”, en el que se proponía incluir a estas entidades en su perímetro de regulación.

Se trata de información relativa a investigaciones en causas penales sobre delitos de lavado de activos, fraude al Fisco y cohecho, entre otros.

Solange Berstein se reunión con la Bolsa Electrónica, BCI, el presidente de Reale España, el DCV y la ABIF.

“No sólo tenemos menor participación de mujeres en cargos directivos, sino que además la brecha salarial de mujeres en cargos directivos es mayor que en otros niveles de la organización", dijo la presidenta de la Comisión para el Mercado Financiero, Solange Berstein, al entregar el reporte anual sobre la materia.

Los detalles de estos suelen variar de acuerdo a la entidad financiera que los ofrezca.

La multa asciende a 700 UF (unos $25 millones), según detalló el regulador.

A partir del 1 de septiembre Claudia Sotelo Videla dirigirá esta institución que busca apoyar la implementación de la Ley Fintec y el Sistema de Finanzas.

La comisionada Bernardita Piedrabuena recordó hoy que los factoring no bancarios no están dentro del perímetro regulatorio de la CMF, lo que podría cambiar con la nueva Ley Fintech, siempre que alguna de esas entidades se dedique a intermediar facturas.

La institución anunció que presentará denuncias ante el Ministerio Público contra quienes resulten responsables por presuntos delitos de estafa de 11 entidades.

En el texto presentado por Tanner contra Factop se indica que la obligación se encuentra caucionada por Antonio Jalaff Sanz, Ariel Sauer y Daniel Sauer, además de Rodrigo Topelberg y Alberto Sauer Rosenwasser (padre de Daniel y Ariel). Además, pidió su embargo. Por su parte, la CMF suspendió la corredora de bolsa de productos.

El regulador aseguró que la corredora no habría reconocido un pasivo relevante en relación con su patrimonio, lo que no permitiría al público general y la CMF conocer su real situación financiera.

La mayor sanción fue para El Torreón S.A.D.P. con una multa de 90 UF por no enviar en los plazos establecidos su memoria anual del año 2021 ni la información trimestral de junio 2022.

En el oficio de la sanción, el regulador enumeró varias modalidades para ingresar abonos a las cuentas de la corredora con tal de cumplir con los requerimientos, los que provenían de clientes, pero que se hacían pasar por sociedades relacionadas; o provenientes de relacionadas, pero que eran devueltos en el mismo día.

Para la intermediaria la multa fue de UF13.500 ($486.410.805) y la cancelación en los registros.

Al mismo tiempo, los encuestados calificaron, en promedio, con un 4,5 el nivel ético del sistema financiero chileno.